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永安信天津公司私募基金3项违规被罚 法人被市场禁入5年

2020年03月05日 14:37 来源:未知 手机版

安庆师范学院学报,火眼金猊,何雨虹

原标题:永安信天津公司私募基金三项违规被罚 法人被市场禁入5年 

中国网财经3月5日讯 中国证监会近日发布关于对永安信(天津)股权投资基金管理有限公司(以下简称永安信天津公司)、法定代表人乔志杰的行政处罚决定书以及对法定代表人乔志杰的市场禁入决定书。

经查明,永安信天津公司、乔志杰存在以下违法事实:

一、永安信天津公司未按规定进行私募投资基金备案

经查,截至中国证监会调查时,永安信天津公司未按中国证券投资基金业协会(以下简称协会)的规定为其管理的重庆永安信凌友投资管理中心(有限合伙)等83只私募投资基金进行备案。

以上事实,有协会的基金登记信息、永安信天津公司的情况说明和相关当事人笔录等证据证明,足以认定。

中国证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人,是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

二、永安信天津公司管理的单只私募投资基金投资者人数超过《证券投资基金法》规定的特定数量

经查,截至中国证监会调查时,北京永安信股权投资基金(以下简称北京永安信基金,已在协会备案)、永安信拓界(厦门)股权投资基金合伙企业(以下简称永安信拓界)、金华永安信股权投资企业(以下简称金华永安信)、鑫裕成(厦门)股权投资基金合伙企业(以下简称鑫裕成基金)全部为永安信天津公司管理的合伙型私募投资基金,其中永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金的投资者人数分别为44人、50人和43人,且均未在基金业协会备案,北京永安信基金投资者人数为80人,其中包括永安信拓界、金华永安信以及鑫裕成基金3个投资人。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定,对北京永安信的最终投资者应当穿透核查并合并计算人数。穿透计算后,北京永安信基金投资者人数超过《证券投资基金法》第八十七条规定的200人上限。

以上事实,有协会备案信息、相关基金合伙协议、永安信天津公司的情况说明以及相关当事人笔录等证据证明,足以认定。

中国证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十一条第一款的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。乔志杰作为永安信天津公司的法定代表人,是对永安信天津公司前述违法行为直接负责的主管人员。

三、永安信天津公司存在将固有财产、他人财产混同于基金财产从事投资

经查,截至中国证监会调查时,北京永安信基金、北京永安信和投资管理中心(有限合伙)(以下简称永安信和)、永安信(天津)股权投资基金(有限合伙)(以下简称天津永安信)等3只基金(均由永安信天津公司担任管理人)存在与永安信天津公司及其关联公司永安信(北京)投资控股有限公司和永安信(北京)资产管理有限公司资产混同使用的情况。

以上事实,有相关资金流水、相关基金合伙协议、当事人笔录和永安信天津公司的情况说明等证据证明,足以认定。

中国证监会认为,永安信天津公司的前述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第(一)项的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。对永安信天津公司的违法行为,乔志杰是永安信天津公司的法定代表人,是直接负责的主管人员。

行政处罚决定书显示:根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,中国证监会决定:

(一)对永安信天津公司未按规定在中国证券投资基金业协会备案的行为,责令改正,给予警告并处3万元罚款,对直接负责的公司法定代表人乔志杰给予警告并处3万元罚款。

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